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披露市场-6家上市公司遭到证监会处罚或董事长被采取强制措施

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除*ST康得之外,還有多家ST股涉及資金占用問題,其中,有公司的董事長被刑事拘留。

獐子島7月10日晚間公告稱,收到中國證券監督管理委員會行政處罰及市場禁入事先告知書,經證監會查明,公司存在以下三項違規行為。

可見的是,證監會對於上市公司的監管仍秉雷霆之勢。

最終,證監會決定,對撫順特殊鋼股份有限公司責令改正,給予警告,並處以60萬元的罰款;3名時任董事長趙明遠、董事、孫啟,以及2名時任總經理張曉軍、單志強,均被證監會處以市場終身禁入;多位相關責任人被給予警告並處罰款。

具體來看,*ST康得(康得新,002450)被證監會頂格處罰,董事長鐘玉早前已被採取刑事強制措施。

下一步,證監會將繼續加大對上市公司信息披露違法行為的執法力度,促使上市公司及大股東講真話,做真賬,及時講話,牢牢守住“四條底線”,不披露虛假信息,不從事內幕交易,不操縱股票價格,不損害上市公司利益,各類中介機構歸位盡責,凈化市場生態,努力提升上市公司質量,鞏固好實體經濟“基本盤”,為建設一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護航。

據澎湃新聞記者的不完全統計,7月份以來,6家上市公司遭到證監會處罰或董事長被採取強制措施,其中,5家為ST股。

證監會表示,撫順特鋼自2010年至2017年連續多年存在信息披露有虛假記載的違法行為,其違法行為持續時間長,手段特別惡劣,涉案數額特別巨大,嚴重擾亂市場秩序並造成嚴重社會影響,致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。

ST撫鋼(600399)信息披露存在虛假記載被罰,3名時任董事長和2名時任總經理被終身禁入市場。

其中,市場關註度最高的要數*ST康得。

*ST康得的股票自7月8日起停牌,而其董事長、實際控制人、大股東鐘玉則已經在5月12日因涉嫌犯罪被警方採取刑事強制措施。

該公司7月8日發佈的《關於公司非經營性資金占用及違規擔保事項核查進展的公告》顯示,截至公告披露日,公司資金占用發生總額為33398.95萬元,公司違規擔保總額為3.95億元。

證監會決定,對獐子島集團股份有限公司給予警告,並處以60萬元罰款,董事長吳厚剛被處以終身市場禁入。

*ST鵬起(600614)存在資金占用的違規情況,董事長張朋起涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪被刑事拘留。

另一家存在資金占用違規問題的是ST天成。

ST撫鋼在7月8日發佈公告披露,公司收到中國證監會《行政處罰及市場禁入事先告知書》,經證監會查明,撫順特鋼涉嫌違法的事實包括以下幾項。

獐子島(002069)涉嫌財務造假被罰,董事長終身禁入市場。

稍早之前的5月22日,公司公告稱,於 2019年5月21日收到中國證券監督管理委員會《立案調查通知書》, 因公司涉嫌信息披露違法違規,決定對公司立案調查。

7月9日,*ST鵬起發佈公告披露,實際控制人、董事長張朋起涉嫌內幕交易、泄露內幕信息罪被浙江省麗水市公安局刑事拘留,暫時無法履行其職責。

第一,撫順特鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的期末存貨餘額存在虛假記載。第二,撫順特鋼2013年至2014年年度報告中披露的期末在建工程餘額存在虛假記載。第三,撫順特鋼2013年和2015年年度報告中披露的期末固定資產餘額存在虛假記載。第四,撫順特鋼2014年至2016年年度報告、2017年第三季度報告中披露的固定資產折舊數據存在虛假記載。第五,撫順特鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的主營業務成本數據存在虛假記載。第六,撫順特鋼2010年至2016年年度報告和2017年第三季度報告中披露的利潤總額數據存在虛假記載。

同日,*ST鵬起回覆了上海證券交易所早前發出的《關於鵬起科技發展股份有限公司實際控制人占用資金等事項的監管工作函》,其中披露,張朋起通過洛陽鵬起實業委托第三方劃款等方式合計占用資金7.47億元,此外,張朋起及其一致行動人違反決策程序違規對外提供擔保,違規擔保剩餘金額合計2.09億元。

因財務造假、虛假記載等違規行為被罰的還有ST撫鋼。

ST天寶(002220)董事長黃作慶因涉嫌虛開發票罪被拘留。

第一,涉嫌財務造假,內部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年度報告、2017年年度報告、《關於底播蝦夷扇貝2017年終盤點情況的公告》和《關於核銷資產及計提存貨跌價準備的公告》涉嫌虛假記載。第二,披露的《關於2017年秋季底播蝦夷扇貝抽測結果的公告》涉嫌虛假記載。第三,涉嫌未及時披露信息的情況。

證監會用“持續時間長、涉案金額巨大、手段極其惡劣、違法情節特別嚴重”來形容康得新所涉及的信息披露違法行為,並宣佈擬對康得新及主要責任人員頂格處罰並採取終身證券市場禁入措施。下一步,對涉嫌犯罪的,嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

另一家ST公司還處於證監會立案調查階段,但公司董事長已經被拘留。

證監會曾在6月發表文章稱,上市公司信息披露違法行為形式多樣,動機各異,相關主體對市場、對法律、對專業、對投資者缺乏敬畏之心,頻頻試探法律底線,暴露出資本市場生態環境仍不理想,亟待改善。

資金占用只是上市公司常見違規行為的其中一項。

公告披露,公司控股股東因資金周轉需要以上市公司名義借款,構成資金占用。而這一違規事項的發生,時任董事長王國生、現任董事長朱洪彬負主要責任。

ST天成(600112)公告存在資金占用的違規情況。

高管被刑拘或終身市場禁入、資金占用受到問詢、信息披露違規被罰……近日,A股市場迎來了一陣監管風暴。

ST天寶7月4日公告稱,近日接到有關部門通知,董事長黃作慶及財務總監孫樹玲因涉嫌虛開發票罪,被遼寧省大連市公安局經偵支隊採取拘留的強制措施。

2016年至2018年期間,證監會共處罰上市公司信息披露違法案件170件,罰款金額總計20161萬元,市場禁入人數總計80人次,追責對象涉及董監高、大股東、實際控制人共計1202餘人次,共有113名責任人員被處以頂格罰款處罰,向公安機關移送涉嫌犯罪案件19起,積極支持人民法院審理虛假陳述民事賠償案件,對上市公司信息披露違法行為形成強有力震懾。

7月5日,證監會發文稱,康得新在2015年至2018年期間虛增利潤119億元,還涉嫌未在相關年度報告中披露控股股東非經營性占用資金的關聯交易和為控股股東提供擔保,以及未如實披露募集資金使用情況等違法行為。

信息披露違規、財務報告虛假記載……都是監管層近期嚴厲打擊的對象。